ПИФы | Порядок покупки пая | Специализированный депозитарий

Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда является юридическим лицом, имеющим лицензию ФСФР (Федеральной службы по финансовым рынкам) на осуществление деятельности по хранению имущества ПИФ. В число функций специализированного депозитария входит:

* хранение имущества паевого инвестиционного фонда;

* контроль деятельности управляющей компании, а именно контроль за соблюдением ею ограничений, налагаемых законодательством, действующим в данной сфере, мониторинг операций с имуществом паевого инвестиционного фонда. Мониторинг осуществляется в целях соблюдения соответствия операций, которые управляющая компания проводит с денежными средствами пайщиков, инвестиционной декларации фонда;

* при отсутствии у ПИФ специализированного регистратора, специализированный депозитарий также ведет реестр пайщиков, то есть осуществляет регистрацию покупки долей фонда, а также выхода из него пайщиков;

* контроль управляющей компании на предмет того, что она действует в интересах пайщиков, а не в собственных интересах или интересах сторонних лиц.

В рамках реализации данных функций специализированный депозитарий не получает прав на распоряжение имуществом фонда, взятого им на хранение. Кроме того, он не в праве выполнять указания управляющей компании относительно имущества фонда, которые противоречат законодательству, регулирующему отношения субъектов инвестиционного фонда. Специализированный депозитарий осуществляет контроль за соблюдением управляющей компанией этого паевого фонда требований нормативных документов, регулирующих деятельность инвестиционных фондов, а также контроль за соблюдением Правил доверительного управления. В частности, правильность вложения денег инвесторов в ценные бумаги и другие объекты в соответствии с инвестиционной декларацией ПИФа.

Правила каждого паевого инвестиционного фонда определяют наличие в его структуре специализированного регистратора, как отдельного субъекта, который имеет лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг и выполняет функции ведения реестра пайщиков, то есть регистрацию покупки долей фонда (приобретение паев), а также выхода из него пайщиков (выкуп/продажа паев). Если в правилах фонда не оговаривается наличие специализированного регистратора, то реализацию его функций берёт на себя специализированный депозитарий. С юридической точки зрения варианты являются равнозначными.

Важной особенностью и дополнительной гарантией для пайщиков является то, что специализированный депозитарий, в свою очередь, подконтролен Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг и обязан действовать исключительно в интересах участников паевого инвестиционного фонда.